Про регламент роботи банків в святкові та передсвяткові дні

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
ЛИСТ
від 20.12.2010 р. N 25-211/3029-22942Про регламент роботи в період завершення звітного року Згідно з наказом Національного банку України від 06.04.2007 № 47 “Про порядок внесення змін до технологічного регламенту роботи СЕП Національного банку України” та у зв’язку із завершенням банківською системою України (далі – банківська система) операцій 2010 року і проведенням технологічних робіт, пов’язаних з початком нового звітного року, Національний банк України (далі – Національний банк) установлює для банківської системи особливий порядок роботи 29.12.2010 – 31.12.2010, 04.01.2011.
01.01.2011 – 03.01.2011 система електронних платежів Національного банку (далі – СЕП), система електронної пошти Національного банку і Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України не працюють.
З метою забезпечення безперебійної діяльності банківської системи та своєчасної виплати пенсій, соціальних виплат, інших грошових виплат слід до 30.12.2010 (включно):
територіальним управлінням Національного банку здійснити підкріплення операційних кас банків готівкою в необхідних розмірах;
банкам отримати в територіальних управліннях Національного банку готівку для підкріплення операційних кас;
здійснити розрахунки за готівку.
Ураховуючи святковий та вихідні дні, банкам з 01.01.2011 до 04.01.2011 (включно) забезпечити безперебійну роботу банкоматів, підкріплення їх готівкою різних номіналів для обслуговування клієнтів.
З 01.01.2011 до 03.01.2011 (включно) банки можуть здійснювати (у разі потреби) валютно-обмінні операції з готівковою іноземною валютою в пунктах обміну іноземної валюти.
У разі потреби банки можуть здійснювати касові операції з 01.01.2011 до 04.01.2011 (включно). Ці операції мають бути зареєстровані та відображені в бухгалтерському обліку згідно з пунктом 2.11 глави 2 Положення про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 18.06.2003 № 254 (зі змінами).
Регламент роботи системи автоматизації фінансово-господарських операцій (SAP ERP) Національного банку в період завершення звітного року має узгоджуватися з регламентом роботи СЕП.
З 31.12.2010 до 05.01.2011 (включно) банки України використовують офіційний курс гривні до іноземних валют, установлений Національним банком 30.12.2010.

Режим роботи банківської системи

29, 30 грудня 2010 року
СЕП працює в режимі продовженого банківського дня (на дві години).
Регламент роботи Національного банку як депозитарію державних цінних паперів має узгоджуватися з визначеним на ці дні регламентом роботи СЕП.
Система електронної пошти Національного банку працює до завершення всіх робіт у СЕП.
30 грудня мають бути завершені всі трансакції з клієнтами.
30 грудня платежі в іноземній валюті від Державного казначейства України через Національний банк та АТ “Укрексімбанк” проводяться до 16.00.
30 грудня Головний процесинговий центр (далі – ГПЦ) Національної системи масових електронних платежів (далі – НСМЕП), регіональний процесинговий центр НСМЕП у м. Харкові (далі – РПЦ), розрахунковий банк НСМЕП, процесингові центри банківського рівня НСМЕП (далі – ПЦБР) та члени НСМЕП о 10.00 проводять останній кліринг за операціями НСМЕП у 2010 році.

31 грудня 2010 року
Розрахунки за платежами з погашення та обслуговування державного боргу між Державним казначейством України і Національним банком у національній валюті проводяться до 12.30.
Платежі через Національний банк в іноземній валюті проводяться до 12.30 з датою валютування не раніше 05.01.2011.
У разі потреби територіальні управління Національного банку здійснюють підкріплення операційних кас банків до 12.00 у встановленому порядку.
До 13.00 усі учасники СЕП можуть здійснювати початкові платежі в СЕП лише між банківськими установами, що підпорядковані одній юридичній особі, а також платежі, спрямовані до Операційного та територіальних управлінь Національного банку або органів Державного казначейства України. Операційне, територіальні управління Національного банку та органи Державного казначейства України можуть здійснювати початкові платежі на адресу всіх учасників СЕП.
Залишків коштів за транзитними рахунками 2631 “Транзитний рахунок для сум, які не були підтверджені одержувачем коштів”, 3206 “Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені банком – одержувачем коштів”, 3246 “Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені управлінням Державного казначейства України – одержувачем коштів”, 4631 “Транзитний рахунок для сум, які не були підтверджені одержувачем коштів”, 3256 “Транзитний рахунок для сум, які не були підтверджені фінансовою установою – одержувачем коштів” на кінець банківського дня в СЕП не повинно бути.
Банківський день у СЕП та операційний день депозитарію державних цінних паперів закінчується о 15.00.
Депозитарій державних цінних паперів забезпечує виключно операції зі сплати доходу та погашення державних цінних паперів та операції рефінансування Національного банку під заставу державних цінних паперів.
Система електронної пошти Національного банку працює до завершення всіх робіт у СЕП та завершення передавання файлів звітності від Центральної розрахункової палати до Національного банку.
Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України не працює.
ГПЦ НСМЕП, РПЦ, ПЦБР та члени НСМЕП з 15.45 обслуговують міжбанківські трансакції в автоматичному режимі.

1 – 3 січня 2011 року
ГПЦ НСМЕП, РПЦ, ПЦБР та члени НСМЕП продовжують обслуговувати міжбанківські трансакції в автоматичному режимі.
Члени НСМЕП забезпечують роботу відповідальних чергових з обслуговування своїх клієнтів з можливого приймання заяв на введення карток до стоп-листа відповідно до умов договорів. У цей період члени НСМЕП забезпечують функціонування телекомунікаційної та термінальної інфраструктури, що використовується для своєчасного розвантаження термінального обладнання.
Кліринг за операціями НСМЕП не проводиться.

4 січня 2011 року
Банки працюють без клієнтів і забезпечують комплекс робіт, пов’язаних з початком нового звітного року. Форми статистичної звітності
№ 1Д “Баланс банку”, № 1Д-НБУ “Баланс” за 04.01.2011 не подаються.
Міжбанківські перекази коштів через СЕП у цей день не здійснюються. Національний банк до 12.00 надає банкам, Державному казначейству України та його органам, іншим учасникам СЕП тільки інформацію про стан їх технічних рахунків.
Система електронної пошти Національного банку працює до 19.00.
Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України не працює.
Операційний день Національного банку як депозитарію державних цінних паперів не розпочинається.
ГПЦ НСМЕП, РПЦ, ПЦБР та члени НСМЕП до 9.00 продовжують обслуговувати міжбанківські трансакції в автоматичному режимі. Кліринг за операціями НСМЕП не проводиться.

5 січня 2011 року
СЕП і банківська система працюють у звичайному режимі.
Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України працює у звичайному режимі.
Емісійно-касові операції в банківській системі здійснюються у звичайному режимі.
Національний банк як депозитарій державних цінних паперів працює у звичайному режимі.
О 10.00 ГПЦ НСМЕП, РПЦ, розрахунковий банк НСМЕП, ПЦБР та члени НСМЕП проводять кліринг за операціями НСМЕП, здійсненими з 10.00 30.12.2010 до 10.00 05.01.2011.

Строки надання звітності 31.12.2010 та 04.01.2011 – 28.01.2011 наведені у додатку до цього листа.

Голова        В.С.Стельмах

Додаток
 
Строки подання звітності31 грудня 2010 року
Уся звітність подається у звичайному режимі.

4 січня 2011 року
1. Щоденні баланси за 31.12.2010 (форми № 1Д, № 1Д-НБУ) банки, територіальні управління, структурні одиниці (крім Банкнотно-монетного двору та Фабрики банкнотного паперу м. Малин) та навчальні заклади Національного банку України складають із залишками коштів на рахунках класів 6 та 7 і надсилають файлом 01 зі звітною датою 04.01.2011.
2. Інформація за формами статистичної звітності № 310Д “Звіт про суми і процентні ставки за кредитами” та № 350Д “Звіт про суми і процентні ставки за депозитами” (файл 3А) за 31.12.2010 надається в режимі подання файла 01 (щоденний баланс) зі звітною датою 04.01.2011.
3. Подається форма статистичної звітності № 521 “Інформація про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою” (файл 39) за 31.12.2010 зі звітною датою 04.01.2011.
4. Подається форма статистичної звітності № 538 “Інформація про купівлю безготівкової іноземної валюти за дорученням клієнтів банку, інших банків та уповноваженими банками” (файл 70) за операціями 31.12.2010 зі звітною датою 04.01.2011.

5 січня 2011 року
1. Банки, територіальні управління, структурні одиниці (крім Банкнотно-монетного двору та Фабрики банкнотного паперу м. Малин) та навчальні заклади Національного банку України складають щоденні баланси за 31.12.2010 (форми №1Д, №1Д-НБУ) без залишків коштів на рахунках класів 6 та 7 і надсилають файлом 01 зі звітною датою 05.01.2011.
2. Подаються щоденні файли звітності № 42 “Дані щодо максимального розміру кредитного ризику на одного контрагента, інсайдерів, наданих великих кредитів та інвестування в цінні папери окремо за кожною установою” та С5 “Додаткові дані для розрахунку економічних нормативів” зі звітними датами 04.01.2011 та 05.01.2011.
3. Інформація за формою статистичної звітності № 747 (декадна) “Звіт про касові обороти банку” (файл 12) за третю декаду грудня 2010 року подається територіальними управліннями до 10.00.
4. Інформація за щоденними формами статистичної звітності № 310Д “Звіт про суми і процентні ставки за кредитами” та № 350Д “Звіт про суми і процентні ставки за депозитами” (файл 3А) за 04.01.2011 зі звітною датою 05.01.2011 не надається.

Продовження додатка

5. Подаються декадні форми звітності № 610 “Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунку капіталу банку” (файл 79), № 631 “Звіт про структуру активів та пасивів за строками” (файл А7), № 618 “Звіт про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків” (файл 26) зі звітною датою 01.01.2011.
6. Подається форма статистичної звітності № 1-ПБ “Звіт про фінансові операції з нерезидентами” за грудень 2010 року.
7. Подаються форми статистичної звітності № 552 “Інформація про надходження від нерезидентів та продаж безготівкової іноземної валюти” (файли С9, D3, 27), № 522 “Дані про рух коштів на рахунках іноземних банків, відкритих в уповноважених банках України” (файл D4), № 555 “Інформація про переказ безготівкової іноземної валюти” (файл E2) за 31.12.2010 зі звітною датою 04.01.2011.
8. Подається форма статистичної звітності № 521 (файл 39) за 01.01.2011 – 04.01.2011 зі звітною датою 05.01.2011.
9. Надається інформація за формою статистичної звітності № 310 (файл F4) за оперативними даними за грудень 2010 року.

11 січня 2011 року
1. Інформація за формою статистичної звітності № 748 (місячна) “Звіт про касові обороти банку” (файл № 13) за грудень 2010 року подається територіальними управліннями в установлені строки без звіряння з місячним балансом (файл 02).
2. Подаєтся форма статистичної звітності № 520 “Інформація про курс та обсяги операцій з іноземною валютою на міжбанківському валютному ринку України” (файл 2А) зі звітною датою 01.01.2011.
3. Територіальними управліннями подається форма статистичної звітності № 505 (файл 51) зі звітною датою 01.01.2011.
4. Територіальними управліннями подаються форми статистичної звітності № 531 “Звіт про резидентів-суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності, які перевищили встановлені законодавством строки розрахунків за експортними, імпортними операціями” (файл 36) та №551 “Звіт про кількість виявлених порушень валютного законодавства, допущених банками і фінансовими установами, та вжиті до порушників заходи” (файл 62) зі звітною датою 01.01.2011.
17 січня 2011 року
1. Територіальними управліннями подається форма статистичної звітності № 503 (файл 34) зі звітною датою 01.01.2011.

18 січня 2011 року
1. Територіальні управління, структурні одиниці та навчальні заклади Національного банку України формують “Оборотно-сальдовий баланс” форма № 10-НБУ (файл 02) за грудень 2010 року з урахуванням усіх здійснених коригуючих проводок із залишками коштів за рахунками класів 6 та 7 і засобами системи електронної пошти Національного банку України надсилають до ЦРП в установленому порядку (територіальні управління Національного банку надсилають файл 02 без даних банків).
2. Територіальними управліннями подається форма статистичної звітності
№ 504 (файл 35) зі звітною датою 01.01.2011.
3. Подається (файл 68) “Щомісячні залишки за окремими рахунками” у режимі подання файла 02 (щомісячний баланс).

19 січня 2011 року
1. Територіальні управління, структурні одиниці та навчальні заклади Національного банку України формують “Оборотно-сальдовий баланс” форма № 10-НБУ (файл 25) без залишків коштів за рахунками класів 6 та 7 і засобами системи електронної пошти Національного банку України надсилають до ЦРП у встановленому порядку (територіальні управління Національного банку України надсилають файл 25 без даних банків).
2. Територіальними управліннями подається форма статистичної звітності № 502 (файл 1А) зі звітною датою 01.01.2011.
3. Територіальними управліннями подається форма статистичної звітності № 523 (файл E0) зі звітною датою 01.01.2011.

21 січня 2011 року
1. Банки, територіальні управління, структурні одиниці та навчальні заклади Національного банку України подають оборотно-сальдовий баланс (форми звітів № 10, № 10-НБУ (файл 02) зі звітною датою 01.01.2011) за грудень 2010 року з урахуванням усіх здійснених коригуючих проводок із залишками коштів за рахунками класів 6 та 7.
2. Інформація (остаточні дані) за формою статистичної звітності № 748 (місячна) “Звіт про касові обороти банку” (файл 13) за грудень 2010 року подається до 16.00 цього дня після звіряння з місячним балансом (файл 02).
3. Подається (файл 68) “Щомісячні залишки за окремими рахунками” у режимі подання файла 02 (щомісячний баланс).

24 січня 2011 року
1. Банки, територіальні управління, структурні одиниці та навчальні заклади Національного банку України формують і подають “Оборотно-сальдовий баланс банку”, “Оборотно-сальдовий баланс” без залишків коштів за рахунками класів 6 та 7 (форми № 10, № 10-НБУ (файл 25) зі звітною датою 01.01.2011).
2. Подаються форми статистичної звітності № 3-ПБ “Звіт про міждержавний рух капіталів у формі портфельних інвестицій” та № 4-ПБ “Звіт про міждержавний рух капіталів у формі прямих інвестицій та фінансового лізингу” за IV квартал 2010 року.
3. Надається інформація за формами статистичної звітності № 391 (файл 07), формою № 363 (файл 08), формою № 321 (файл D5), формою № 360
(файл D6), формою № 363-Н (файл С8) за станом на 1 січня 2011 року та форма № 310 (файл F4) за грудень 2010 року.

25 січня 2011 року
1. Подаються форми статистичної звітності № 302 “Звіт про класифіковані кредитні операції та сформовані резерви за кредитними операціями” (файл 11), № 604 “Звіт про формування резерву на відшкодування можливих втрат за кредитними операціями” (файл 30), № 605 “Звіт про формування резерву на відшкодування можливих втрат від дебіторської заборгованості” (файл 78), № 606 “Звіт про формування банками резерву за
простроченими та сумнівними до отримання нарахованими доходами” (файл В8), № 691 “Звіт про операції банків з цінними паперами та сформовані під них резерви за звітний місяць” (файл 84) зі звітною датою 01.01.2011.

26 січня 2011 року
1. Подаються форми статистичної звітності № 613 “Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та інсайдерами” (файл D8), № 614 “Звіт про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку” (файл D9), № 625 “Звіт про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку” (файл Е8), № 627 “Звіт про двадцять найбільших кредиторів банку” (файл 91) зі звітною датою 01.01.2011.

27 січня 2011 року
1. Подаються форми статистичної звітності № 650 “Звіт про операції довірчого управління” (файл F9), № 653 “Звіт про кількість реструктуризованих кредитних договорів та обсяги заборгованості” (файл F7), № 655 “Звіт про кількість реструктуризованих кредитних договорів та обсяги заборгованості” (файл F8), № 658 “Звіт про заборгованість за кредитними операціями, за якими мали місце прострочення платежів за основним боргом та/або нарахованими доходами” (файл F6), зі звітною датою 01.01.2011.

28 січня 2011 року
1. Територіальними управліннями подаються форми статистичної звітності № 527 (файл 73), № 524 (файл E1) зі звітною датою 01.01.2011.
2. Територіальними управліннями подається форма статистичної звітності № 536 (файл 44) зі звітною датою 01.01.2011.